现货交易结算业务管理办法（试行）

第一章总则

第一条为规范西部陆海新通道北部湾国际集采中心的现货交易结算行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解现货交易风险，根据“西部陆海新通道北部湾国际集采中心现货交易交易规则”，制定本办法。

第二条结算是根据西部陆海新通道北部湾国际集采中心的有关规定对交易商交易涉及的保证金、现货交易资金、交易手续费等款项进行核算的行为。

第三条本办法适用于西部陆海新通道北部湾国际集采中心现货交易的一切结算活动，西部陆海新通道北部湾国际集采中心、交易商必须遵守本办法。

第二章结算机构及其职责

第四条西部陆海新通道北部湾国际集采中心负责现货交易资金的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。

第五条结算机构的主要职责：

(一)负责管理交易商的保证金；

(二)办理结算业务；

(三)为交易商提供数据查询和数据核实的服务。遇特殊情况造成西部陆海新通道北部湾国际集采中心不能按时提供结算数据，西部陆海新通道北部湾国际集采中心将另行通知提供结算数据的时间；

(四)跟踪问题数据的处理过程，直至处理完毕；

(五)汇总、统计、登记和报告交易结算情况；

(六)保管结算资料及相关凭证、表单，保证其真实与完整，保管期限不小于20年。。

第六条交易商必须有专职部门(或专人)负责结算工作，(与西部陆海新通道北部湾国际集采中心结算部进行对接，专职部门(或专人)应妥善保管结算资料及相关凭证、表单，以备查询和核实.交易商必须保证其真实与完整，保管期限不少于20年。

第七条西部陆海新通道北部湾国际集采中心可以检查交易商的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册，交易商应当予以配合。

第八条西部陆海新通道北部湾国际集采中心结算部门以及工作人员应当保守西部陆海新通道北部湾国际集采中心、交易商的商业秘密。

第三章托管银行

第九条托管银行是由西部陆海新通道北部湾国际集采中心指定的、协助西部陆海新通道北部湾国际集采中心办理现货交易结算业务的银行.托管银行应符合西部陆海新通道北部湾国际集采中心的若干条件，并与西部陆海新通道北部湾国际集采中心签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务行为。

第十条西部陆海新通道北部湾国际集采中心有权对托管银行的现货交易结算业务进行监督。

第十一条托管银行负责管理交易商在西部陆海新通道北部湾国际集采中心现货交易中的资金划转。

第十二条托管银行是结算结果的实际执行者。

第十三条西部陆海新通道北部湾国际集采中心在各托管银行开设专用的保证金账户，交易商在托管银行开设专用的资金账户，用于存放保证金及相关款项。

第十四条交易商应在其专用资金账户开户及变更前到结算部申请，经西部陆海新通道北部湾国际集采中心同意，方可办理。

第十五条西部陆海新通道北部湾国际集采中心与交易商之间的资金的划转通过西部陆海新通道北部湾国际集采中心的专用保证金账户和交易商的专用的资金账户办理。

第十六条托管银行负责交易商交易资金的存管，提供银现转账、交易结算资金出入及查询等功能。

第十七条西部陆海新通道北部湾国际集采中心对交易商存放西部陆海新通道北部湾国际集采中心专用保证金账户的资金实行分账户管理，为每一位交易商设立明细账户.实时登记核算每一账户资金出入金，交易转账等有任务；每日结算后手续费等费用进行划转。

第四章日常结算

第十八条交易商应按规定向西部陆海新通道北部湾国际集采中心预存一定的资金，用于结算和保证履约.交易保证金是指交易商在西部陆海新通道北部湾国际集采中心专用保证金账户中存入的，用以确保交易商交易履约的资金。

第十九条西部陆海新通道北部湾国际集采中心采用实时结算和日终结算相结合的方式。

第二十条手续费是指交易商进行交易时需缴纳的交易费用。根据交易市场的发展阶段、产品上市运行情况可合理调整手续费水平。

第二十一条交易成交后，系统会自动划扣上下游交易商子账户内的资金(按1元/吨计算)作为该笔交易的手续费。西部陆海新通道北部湾国际集采中心保留根据市场情况对以上手续费进行调整的权力。当日结算时的交易商手续费等各项费用从交易商可用保证金中扣划。

第二十二条结算完毕后，交易商的可用保证金低于最低余额时，该结算结果即视为西部陆海新通道北部湾国际集采中心向交易商发出的追加保证金通知。

第二十三条日终结算完成后，交易商可通过交易系统随时查看当日的结算数据。

第二十四条交易商可以及时取得并保存相关结算数据.对交易有异议的，应当保存至该争议取消为止。

第二十五条交易商如对结算数据有异议，应在第二个交易日开市后半小时以书面形式或电话形式提出通知.如在规定时间内交易商没有对结算数据提出异议，则视作其已认可结算数据的正确性。

第二十六条交易商的出金必须符合西部陆海新通道北部湾国际集采中心的规定。

第二十七条有下列情况之一的交易商，西部陆海新通道北部湾国际集采中心可限制出金：

(一)涉嫌重大违规，经西部陆海新通道北部湾国际集采中心立案调查的；

(二)因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、广西煤炭)

工业互联网或其他有关部门正式立案调查，且正处在调查期间；

(三)西部陆海新通道北部湾国际集采中心认为必要的其他情况。

第五章附则

第二十八条对于违规交易商的处罚按“西部陆海新通道北部湾国际集采中心现货交易违规违约处理办法“执行。

第二十九条本办法解释权及修订权属于西部陆海新通道北部湾国际集采中心。

第三十条本办法自发布之日起实施。